西部证券: 关于收到中国证券监督管理委员会行政监管措施决定书的公告

证券代码：002673    证券简称：西部证券   公告编号：2023-058

              西部证券股份有限公司

       关于收到中国证券监督管理委员会

(资料图)

          行政监管措施决定书的公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，

没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  近日，西部证券股份有限公司（以下简称“公司”）收到中国证

券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）行政监管措施决定书

《关于对西部证券股份有限公司采取责令改正措施的决定》

（[2023]23 号），原文如下：

  “经查，我会发现你公司存在部分项目质控、内核意见跟踪落实

不到位，对投行业务人员考核体系不合理，内部问责不到位，且部分

投行项目聘请第三方未严格履行合规审查。

  上述情况违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》(以下简称

《保荐办法》)第三十二条、第三十三条、

                  《证券公司和证券投资基金

管理公司合规管理办法》(以下简称《合规管理办法》)第六条、《证

券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》(以下简称《廉洁从业

规定》)第六条、

       《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第五十七

条、第五十八条、第六十六条的规定。按照《保荐办法》第六十四条、

《合规管理办法》第三十二条和《廉洁从业规定》第十八条的规定，

我会决定对你公司采取责令改正的行政监督管理措施。你公司应引以

为戒，认真查找和整改问题，建立健全和严格执行投行业务内控制度、

工作流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责，切实提升投行业务质量。

你公司应严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并向陕西

证监局提交书面问责报告。

  如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起 60 日

内向我会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起 6 个月内

向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措

施不停止执行。”

  公司高度重视上述问题，将按照监管要求积极落实整改，及时向

陕西证监局提交书面报告。目前，公司经营情况正常，敬请广大投资

者注意投资风险。

  特此公告。

                  西部证券股份有限公司董事会

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