因营业场所无人办公等问题 资舟基金受罚

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上证报中国证券网讯 近期，基金销售公司资舟基金销售有限公司(以下简称“资舟基金”)受到监管处罚。

6月5日，大连证监局在其官网发布公告显示，资舟基金存在内部控制与风险管理制度不能有效执行、营业场所无人办公等问题。大连证监局决定对资舟基金采取责令暂停办理相关业务六个月的行政监管措施。

今年以来，多家基金销售公司受到监管处罚。4月18日，河南证监局发布公告显示，和耕传承基金销售有限公司存在部分宣传推介材料存在误导性陈述、与第三方网络平台合作时未能采取充分措施确保业务独立两大问题。3月16日，上海好买基金销售有限公司重庆分公司也因取得基金从业资格的员工不足5人、对私募基金产品所使用的评级规则中未包含私募基金产品投资集中度因素等违规问题收到警示函。（魏雨田）

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